伯特利:中国银河证券株式会社关于芜湖伯特利汽车保险系统株式会社青岛实验初中

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2019-06-21 15:55
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中国银河证券株式会社关于芜湖伯特利汽车保险系统株式会社2018 年度连续督导年度讲演书经中国证券监督管...

中国银河证券株式会社关于芜湖伯特利汽车保险系统株式会社2018 年度连续督导年度讲演书

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监允许[2018]433 号文核准,芜湖伯特利汽车保险系统株式会社(以下简称“伯特利”或“公司”)发行公开发行人民币普通股 4,086.00 万股,发行价格 15.10 元/股,募集资金总额 61,698.60 万元,扣除各项发行用度后实际募集资金净额 56,242.90 万元。中国银河证券株式会社(以下简称“银河证券”或“保荐机构”)担负伯特利初次公开发行股票并上市连续督导的保荐机构,负责伯特利上市后的连续督导工作

根据《证券发行上市保荐营业管理方式》、《上海证券生意营业所股票上市规则》、《上海证券生意营业所上市公司连续督导工作指引》等部门规章及相关规则、指引的有关规定,出具本连续督导年度讲演书。

一、连续督导工作概述

在 2018 年度连续督导工作中,保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐营业管理方式》和《上海证券生意营业所上市公司连续督导工作指引》的相关规定,针对于伯特利具体情况确定了连续督导的内容和重点,经由过程日常沟通、定期或不定期回访、现场反省等办法对于伯特利进行了日常的连续督导。具体工作开展情况如下:

序号 项目 工作内容

1 建立健全并有效执行连续督导工作制度,并针对于具体的连续督导工作制定响应的工作筹划。 保荐机构已建立健全并有效执行了连续督导制度,并根据上市公司的具体情况制定了响应的工作筹划。

2 根据中国证监会相关规定,在连续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署督导协议,明确双方在连续督导期间的权利义务,并报上海证券生意营业所备案。 保荐机构已与公司签订保荐承销协议,其中明确了双方在连续督导期间的权利义务。

3 经由过程日常沟通、定期回访、现场反省、尽职考察等办法开展连续督导工作。 2018 年度连续督导期间,保荐代表人及项目组人员经由过程日常沟通、定期或不定期回访、现场反省等办法,对于上市公司开展了连续督导工作。

4 连续督导期间,依照有关规定对于上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于表露前向上海证券生意营业所讲演,经上海证券生意营业所审核后在指定媒体上公告。 2018年度连续督导期间,未发生须按有关规定公开发表声明的违法违规事项。

5 连续督导期间,上市公司或相关当事人涌现违法违规、违背许诺等事项的,应自发觉或该当发觉之日起五个工作日内向上海证券生意营业所讲演,讲演内容包括上市公司或相关当事人涌现违法违规、违背许诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导法子等。 2018年度连续督导期间,无违法违规情况,相关当事人无违背许诺的情况。

6 督导上市公司及其董事、监事、高档管理人员遵守执法、法规、部门规章和上海证券生意营业所宣布的营业规则及其他规范性文件,并切实推行其所做出的各项许诺。 2018年度连续督导期间,无违法违规情况,相关当事人无违背许诺的情况。

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高档管理人员的行为规范等。 保荐机构核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则、《关联生意营业制度》、《信息表露制度》等相关制度的推行情况,均切合相关法规要求。

序号 项目 工作内容

8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联生意营业、对于外担保、对于外投资、衍生品生意营业、对于子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。 保荐机构对于公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查,该等内控制度切合相关法规要求并得到了有效执行,可以保障公司的规范运行。

9 督导上市公司建立健全并有效执行信息表露制度,审阅信息表露文件及其他相关文件,并有充分理由确信上市公司向上海证券生意营业所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 保荐机构对于公司的信息表露制度体系进行核查,审阅了信息表露文件及其他相关文件,公司信息表露制度完备,公司向上海证券生意营业所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。详见“二、保荐机构对于上市公司信息表露审阅的情况”

10 对于上市公司的信息表露文件及向中国证监会、上海证券生意营业所提交的其他文件进行事前审阅,对于存在问题的信息表露文件应及时督匆匆上市公司予以更正或增补,上市公司不予更正或增补的,应及时向上海证券生意营业所讲演。 详见“二、保荐机构对于上市公司信息表露审阅的情况”

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