智联招聘青岛-中国证券监督管理委员会青岛监管局市场禁入决定书【2019】1号

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2019-08-02 16:55
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徐华军,原任农银汇理基金公司信息技术部总经理,男,住址:上海市浦东新区。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》,本局对当事人利用未公开信息交易行为进行了立案调查、...

徐华军,原任农银汇理基金公司信息技术部总经理,男,住址:上海市浦东新区。

依据《中华人民共和国证券投资基金法》,本局对当事人利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人事先告知采取市场禁入措施所根据的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了书面陈述申辩意见,但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查,当事人存在以下违法违规事实:

一、徐华军在农银汇理基金公司信息技术部门任职情况及岗位职责

2011年8月至2014年8月,任农银汇理基金公司(以下简称公司)信息技术部主管,主要负责公司整体应用系统的开发和维护;2014年8月至2017年4月,任公司信息技术部副总经理,主要协助部门总经理负责公司整体信息系统规划和建设;2017年4月至本局调查时,任公司信息技术部总经理,主要负责公司整体信息系统规划和建设。

二、徐华军知悉“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金交易股票的未公开信息

2013年1月至本局调查时,徐华军一直在公司信息技术部任职。根据公司的工作流程,“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金每日清算估值时交易所发送的交易数据、日常报表等信息由信息技术部进行数据传导及备份,徐华军有查看权限。此外,徐华军还利用其职务便利,通过查看公司携宁系统内的卖方研究报告的数量和频率,了解公司基金关注的版块、行业或者股票。

三、徐华军为“戴某平”证券账户的实际控制人

(一)“戴某平”证券账户的基本情况

“戴某平”证券账户于2013年1月25日开立于招商证券上海某营业部,资金账号021XXXX572,下挂上海股东账户A42XXXX206,深圳股东账户015XXXX676。

(二)账户资金划转情况

“戴某平”证券账户对应的三方存管同名银行账户为招商银行,资金主要来源为徐华军。具体情况为:

2013年2月22日至2013年3月30日,徐华军通过ATM现金存款方式,向“戴某平”招商银行账户分150笔存入142.6万元,通过银证转账方式转入“戴某平”资金账户。2013年9月至2015年12月,徐华军通过ATM现金取款方式,分213笔取出现金184.75万元。徐华军承认存入的142.6万元主要来源为其本人。

(三)徐华军为“戴某平”账户实际控制人

“戴某平”账户开立于2013年1月,徐华军承认其为“戴某平”账户的实际控制人。

四、徐华军利用“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金交易股票的未公开信息操作“戴某平”证券账户

2013年6月1日至2018年5月30日期间,“戴某平”证券账户与“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金的股票交易行为具有很强的趋同性,经测算,“戴某平”证券账户共获利2,387,191.54元。

以上事实有员工履历资料、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、相关查询记录、沪深证券交易所测算数据等证据证明,足以认定。

本局认为,徐华军利用职务之便获取“农银中小盘”基金和“农银消费主题”基金的未公开信息,操作“戴某平”账户交易股票的行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第(六)项的规定。

徐华军提出如下陈述申辩意见:第一,调查组调查时主动承认错误并积极配合调查。第二,近几年已经意识到自己的违规,主动减少违规的交易行为。第三,主动消除,通过技术和管理手段为公司防范和降低相关的违规行为。第四,社会危害后果有限。第五,经济负担压力大,家庭负担重。请求本局在市场禁入方面,减免或从轻处罚。

本局认为:第一,主动配合调查、家庭困难、主动减少违规交易等申辩意见不属于《证券市场禁入规定》第七条从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施情形。第二,通过技术和管理手段为公司防范和降低相关的违规行为不属于主动消除或减轻危害后果行为。鉴于本局对徐华军的市场禁入决定已经充分考虑了其违法违规行为的事实、性质、情节和社会危害程度,徐华军未就事先告知有关其违法违规行为的认定提出新的事实和证据,对徐华军的陈述申辩意见不予采纳。

综上,根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《中华人民共和国证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条之规定,对徐华军采取5年证券市场禁入措施。

自本局宣布决定之日起,当事人在禁入期间内不得从事证券业务或者担任上市公司或非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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